证券代码：300645        证券简称：正元智慧         公告编号：2023-023

              浙江正元智慧科技股份有限公司

      向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告

【资料图】

              保荐人（主承销商）：浙商证券股份有限公司

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

                        特别提示

  浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“正元智慧”、“发行人”或“公司”）

和浙商证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“浙商证券”）根据《中华人民共

和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）、《上市公司证

券发行注册管理办法》（证监会令[第 206 号]）、《深圳证券交易所上市公司证券发行

与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、和《深圳证券交易

所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》（深证上

〔2023〕135 号）等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“正元转 02”

或“可转债”）。

  本次向不特定对象发行的可转债将向发行人在股权登记日 2023 年 4 月 17 日（T-1

日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原

股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深

交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站

（www.szse.cn）公布的相关规定。

  本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：

在 2023 年 4 月 20 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者

所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生

的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者放弃认购的部分由主承销商包销。

量的 70%时，发行人及主承销商将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，

如果中止发行，公告中止发行原因，择机重启发行。

  本次发行认购金额不足 35,073 万元的部分由主承销商包销，包销基数为 35,073 万

元。主承销商根据资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商包销比例原则

上不超过本次发行总额的 30%，即 10,521.90 万元。当实际包销比例超过本次发行总额

的 30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行

发行程序或采取中止发行措施。如确定继续履行发行程序，主承销商将调整最终包销比

例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发行

措施，主承销商和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在注册文件有

效期内择机重启发行。

与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得

参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申购。

  放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购

的新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券累计计算；投资者持有多个证券

账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。不合格、

注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

  证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账

户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。

  根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公

告》，发行人与本次发行的保荐人（主承销商）浙商证券股份有限公司于 2023 年 4 月

公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

  现将网上中签结果公告如下：

末尾位数                                       中签号码

末六位数    856685，056685，256685，456685，656685，922512

末七位数    2513485，0513485，4513485，6513485，8513485，9747344，2247344，4747344，7247344

末八位数    43179282，03179282，23179282，63179282，83179282，83120695，33120695

末十位数    6911267740，1911267740，3718069940

末十一位数   00925620438

   凡参与正元转 02 网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为

中签号码。中签号码共有 70,226 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000 元）正元转

   特此公告。

                                       发行人：浙江正元智慧科技股份有限公司

                                  保荐人（主承销商）：浙商证券股份有限公司

（此页无正文，为《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券

中签号码公告》的盖章页）

                   发行人：浙江正元智慧科技股份有限公司

                              年   月   日

（此页无正文，为《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券

中签号码公告》的盖章页）

                 保荐人（主承销商）：浙商证券股份有限公司

                              年   月   日

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